票券商業務人員測驗，應試科目有共同科目和專業科目。 專業科目參考題庫範例（2科 各120題，合計240題）【列印版本下載excel檔】 ◎共同科目：「金融市場常識與職業 道德」，報名相關事項及題庫，請連結至證基會金融市場常識與職業道德專區查詢， 網址：http://webline.sfi.org.tw/T/ethics/download.asp，另105年1月1日實施「金融 市場 ...
法規名稱：, 信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法. 公發布日 ：, 民國97 年08 月05 日. 修正日期：, 民國106 年09 月30 日. 發文字號：, 金管銀票字 第10640003700號令. 法規體系：, 銀行局/信託. 立法理由：. 信託業營運範圍受益權 轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法總說明（106.09.30）.pdf · 信託業營運範圍 受益 ...
法規名稱：, 銀行辦理衍生性金融商品業務風險管理自律規範. 修正時間：, 中華民國104年7月8日. 立法沿革：, 中華民國104年7月8日中華民國銀行商業同業公會全國聯合會全風衍字第1 040001724A號函修正發布第1條、第2條、第6條條文；刪除第4條，原第5條至第10條變更為第4條至第9條(中華民國104年7月2日金融監督管理委員會 ...
法規名稱：, 銀行辦理衍生性金融商品業務風險管理自律規範. 修正時間：, 中華民國103年6月20日. 立法沿革：, 中華民國103年6月20日中華民國銀行商業同業公會全國聯合會全風衍字第1030001303A號函修正發布第1條、第4條至第10條條文，並自文到三個月後生效，但倘與客戶簽署之交易文件為ISDA契約，則有6個月調整期間(於文 ...
法規名稱：, 銀行辦理衍生性金融商品業務風險管理自律規範. 訂定時間：, 中華民國097年07月31日. 立法沿革：, 中華民國97年7月31日中華民國銀行商業同業公會全國聯合會全風字第241 4號函訂定發布全文8條(中華民國97年7月24日行政院金融監督管理委員會金管銀(五)字第09700242380號函准予備查. 法規體系：, / 行政/ 金融監督 ...
銀行辦理衍生性金融商品業務風險管理自律規範. 本會97.5.29第9屆第5次理監事聯席會議通過，金管會97.7.24金管銀（五）字第09700242380號函准予備查. 本會99.11.25第10屆第2次理監事聯席會議通過，金管會99.12.20金管銀外字第09900483040號函准予備查（第1次修正）本會103.5.29第11屆第2次理事會議通過，金管 ...
中華民國103年1月15日中華民國銀行商業同業公會全國聯合會全風衍字第 1020002525A號函修正發布第23條條文(中華民國102年12月31日金融監督管理 委員會金管銀 .... 辦理複雜性高風險商品業務應符合下列原則： 一、客戶應具備承作 複雜性高風險商品之交易經驗，或應至少同時具備下列交易經驗條件： （一）承作衍生 性金融商品 ...
銀行辦理衍生性金融商品業務，應遵循金融監督管理委員會訂頒「銀行辦理衍生性 金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，並應依本風險管理自律規範訂定 市場、信用、作業及流動性等風險管理制度，以落實風險之辨識、衡量、監控及報告等 程序。對風險容忍度及業務承作限額， 應定期檢討提報董（理）事會審定。 （一）風險之 ...
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法規名稱： 銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 公發布日： 民國 104 年 06 月 02 日 修正日期： 民國 107 年 02 月 01 日
