期貨信託事業內部稽核制度
蕃茄開發投資股份有限公司 臺北市
蕃茄開發投資股份有限公司經由開業於臺北市中山區民生東路三段117號12樓已有21年(1998-10-17),開立統編:97164534提供消費者其他期貨服務事業|直播衛星廣播電視服務事業|作物栽培服務業各種商品·技術·服務。…
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中華民國期貨業商業同業公會. 期貨信託事業內部稽核制度標準規範(內部稽核實施細則)目錄. 編號. 作業項目. 查核週. 期. 頁次. 備註. 總則. 0-1~0-7. AB-10000. 壹、業務及收入循環. 1-1. 目錄. 1-2~1-3. AB-10100. 一、開戶及帳戶管理作業(含金融消費者保護之管理)之稽核. 月. 1-1~1-4. AB-10200. 二、期貨信託基金銷售作業之稽核.
法規名稱:, 中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業內部稽核制度範本. 修正時間:, 中華民國107年1月4日. 立法沿革:, 中華民國107年1月4日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第107000000 3號函修正發布第1點附件(中華民國106年12月29日金融監督管理委員會金管證期字第1060050291號函同意照辦). 法規體系:, / 行政/ ...
中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業內部稽核 實施細則總則 3. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資顧問事業經營證券投資顧問業務內部管理制度標準規範、內部 ...
期貨信託事業內部稽核制度 肆、融資循環之稽核 101 年8 月修 編 號 作業項目及目的 作業 週期 作 業 程 序 ( 方 法 ) 及 稽 核 重 點 依 據 資 料 AR-10100 權益作業之稽核 目的: 確定上述作業是 否符合規定辦理
業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業、期貨商、槓桿交易商、 期貨信託事業及期貨經理 事業 ... (二)證券期貨業內部稽核單位應依規定辦理下列事項之查核,並提具 查核意見: 1.洗錢及資恐風險評估與防制 洗錢及打擊資恐計畫是否符合 ...
稽核計劃申報表格(期貨經理事業)-94年度.doc 2004/12/9 上午 稽核人員配置表-94年度.doc 2003/4/17 下午 期貨商申報應注意事項(稽核業務) .doc 交易資訊 交易制度 結算業務 統計資料 最新消息 交易資訊 三大法人 大額交易人未沖銷部位結構 每日外幣參考匯率查詢 ...
簡報大綱 準則架構 內部控制制度 內部稽核 自行檢查及內控聲明書 會計師專案審查 對子公司之監督與管理 結語 內控準則 ... [票券商內部控制及稽核制度實施辦法]辦理. 證券暨期貨服務事業依[證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度 處理準則]辦理 ...