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2018-02-22, 公告：有關基金銷售機構應於 每年三月底前將自行評量報告向本公會 申報之申報檔案格式及傳送方式。 2018- 02-21, 公告：函轉財團法人中華民國證券 ...
證券投資信託事業經理守則 1.九十年四月十三日財政部證券暨期貨管理委員會（90）台財證（四）字第 116176 號函准予備查 2.九十一年十二月二十四日財政部證券暨期貨管理委員會台財證四字第 0910165598 號函准予備查
法規名稱： 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約 公布日期： 民國 94 年 01 月 19 日 沿革資訊： 中華民國94年1月19日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧字第0940000488號函修正發布全文20條；並自即日起施行(中華民國94年1月 ...
證券投資顧問事業（以下簡稱投顧事業）及其從業人員從事廣告、公開說明會及其他營業活動，應恪遵證券投資信託及顧問法、相關法令及本行為規範，以維護專業形象， ... 本行為規範所稱之「廣告」，指以促進業務為目的，而運用下列傳播媒體或於公開場所，就證券投資顧問業務及相關事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳： 一、報紙、 ...
二、參酌中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」第二十條第一項規定，修正本公會「會員暨期貨信託基金銷售 ... 另配合於「期貨信託事業內部控制制度標準規範」中「業務及收入循環」之「宣傳資料與廣告物、公開說明會暨其他廣告、業務招攬及營業促銷活動管理作業（含金融消費者 ...
本公會會員及其銷售機構，為經營、辦理或推展證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務，從事廣告、公開說明會及其他營業活動時，應恪遵證券投資信託及顧問法、相關法令規定及本行為規範，以 .... 四、各項贈品活動應按月依附件四造冊，併同第一款及第二款之宣傳文件、投資人資料及內部審核紀錄保存二年。
總代理人或其委任之銷售機構為辦理境外基金之募集及銷售業務，從事境外基金之廣告、公開說明會及營業促銷活動時，應恪遵證券投資信託及顧問法、境外基金管理辦法、本規範及相關法令規定，以維護專業形象並保障投資人權益。 .... 前項從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年。
法規名稱： 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則 公布日期： 民國 106 年 09 月 08 日 沿革資訊： 中華民國106年9月8日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧字第1060051851號函修正發布(第17條、第21條之2 ...
為健全證券投資信託及顧問業務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理，並保障投資，特制定本法；本法未規定者，適用證券交易法之規定。 第2條（主管機關）
