107/01/11 證券投資信託事業證券投資顧問事業為辦理投資型保單之全權委託投資業務，透過全權委託保管銀行信託部開立特定金錢信託帳戶投資於證券投資信託事業本身發行之證券投資信託基金或其代理之境外基金時，不得就該等交易金額給付全權委託 ...
2018-02-22, 公告：有關基金銷售機構應於 每年三月底前將自行評量報告向本公會 申報之申報檔案格式及傳送方式。 2018- 02-21, 公告：函轉財團法人中華民國證券 ...
證券投資信託事業經理守則 1.九十年四月十三日財政部證券暨期貨管理委員會（90）台財證（四）字第 116176 號函准予備查 2.九十一年十二月二十四日財政部證券暨期貨管理委員會台財證四字第 0910165598 號函准予備查
條文 說明 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範 依據「證券投資信託事業管理規則」第22條、「境外基金管理辦法」第50條規定，證券投資信託事業、總代理人及其銷售機構均應遵守相關法令規範 ...
證券投資顧問事業（以下簡稱投顧事業）及其從業人員從事廣告、公開說明會及其他營業活動，應恪遵證券投資信託及顧問法、相關法令及本行為規範，以維護專業形象， ... 本行為規範所稱之「廣告」，指以促進業務為目的，而運用下列傳播媒體或於公開場所，就證券投資顧問業務及相關事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳： 一、報紙、 ...
二、參酌中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」第二十條第一項規定，修正本公會「會員暨期貨信託基金銷售 ... 另配合於「期貨信託事業內部控制制度標準規範」中「業務及收入循環」之「宣傳資料與廣告物、公開說明會暨其他廣告、業務招攬及營業促銷活動管理作業（含金融消費者 ...
本公會會員及其銷售機構，為經營、辦理或推展證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務，從事廣告、公開說明會及其他營業活動時，應恪遵證券投資信託及顧問法、相關法令規定及本行為規範，以 .... 四、各項贈品活動應按月依附件四造冊，併同第一款及第二款之宣傳文件、投資人資料及內部審核紀錄保存二年。
總代理人或其委任之銷售機構為辦理境外基金之募集及銷售業務，從事境外基金之廣告、公開說明會及營業促銷活動時，應恪遵證券投資信託及顧問法、境外基金管理辦法、本規範及相關法令規定，以維護專業形象並保障投資人權益。 .... 前項從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年。
法規名稱： 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」 公布日期： 民國 106 年 09 月 08 日 沿革資訊： 中華民國106年9月8日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧字第1060051852號函修正發布第20 ...
中華民國證券投資信託暨顧問商業 同業公會會員自律公約 中華民國八十八年十月十一日財政部證券暨期貨管理委員會 ... 第十二條 本公會會員經營證券投資信託基金，全權委託業務或因經營 其他業務 ...
