期貨交易輔助人係接受期貨商之委任，從事下列業務： 一、招攬期貨交易人從事期貨交易。 二、代理期貨商接受期貨交易人開戶。 三、接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行。 四、通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易。 五、其他經本會核准之有關業務。 證券商申請經營前項業務，以本會核准之期貨業務為限。
下列何項業務並非證券商得經營之業務項目？ (A)證券承銷 (B)證券自營 (C)證券保管 (D)證券經紀 17. 證券商負責人及業務人員有異動者，證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯 ...
本規則中華民國一百零一年八月十四日修正發布前已持有證券集中保管事業股份比例逾百分之五者，不受前項之限制，亦不得再增加持股比例。但為公益目的並經本會核准者，不在此限。 第5 條證券集中保管事業經營下列業務： 一、有價證券之保管。 二、有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥。 三、有價證券帳簿劃撥事務之電腦處理。
23. 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何？ (A)法定寄託之保管 (B)消費寄託之保管 (C)混合寄託之保管 (D)無名寄託之保管 ... 臺灣集中保管結算所 45. 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事奉核定業務對客戶所生之損害，與委任期貨商： (A)各負一般 ...
期貨結算機構因發生訴訟、商務仲裁或和解事件對其財務或業務有重大影響者，至遲應於何時 向主管機關申報？ (A)事實發生之次日 (B)事實發生或處理完成後三日內 (C) 知道事實發生或處理完成後五日內 (D)按月彙報 21. 依我國期貨交易法之規定，期貨商 ...
第2 條證券商經營期貨交易輔助業務者（以下簡稱期貨交易輔助人）為期貨服務事業，應經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）之許可。 申請為期貨交易輔助人，以經營證券經紀業務者為限。 證券商兼營期貨經紀業務者，不得申請經營期貨交易輔助業務。 第17 條證券商經本會許可經營期貨交易輔助業務，應於辦理業務變更登記後，向本 ...
105 年第2次期貨商業務員資格 測驗試題 專業科目：期貨交易法規 請填入場證編號： ※注意：考生請在「答案卡」上作答，共 ... 期貨經紀商 (B)期貨交易輔助人 (C)期貨顧問事業 (D)期貨經理事業 32. 有關證券商請經營期貨交易輔助業務應符合 (A)最近三個月 ...
必須經三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上同意，此金額目前規定為：「其對同一授信客戶 ... 有關內部控制，下列敘述何者錯誤？ (A)良好的內部控制可以完全杜絕舞弊案件 (B)良好的內部控制可以減少違法事件發生 (C) 內控制度設計不良，會 ...
證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事期貨交易之招攬業務，應以何者名義為之？
期貨交易所從事下列業務者，何者為法令規定之業務人員？ (A)法令遵循 ... 期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時，應對期貨商：. (A)處以 .... 依期貨商管理規則之規定，下列何者係期貨商需備製之書面說明文件，以供客戶參考？ (A)期貨商 .... (C)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業務，應以委任期貨商名義為之 (D)期貨 ...
