顯有配合發行公司及遠東銀行辦理詢圈配售情事，核已違反證券商管理規則第28條第1項、第2項及證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3 項規定 ...
檢視現行法規, 證券交易法（ 民國99 年06 月02 日 非現行法規 ）. 檢視現行法條, 第36 條, 已依本法發行有價證券之公司，除經主管機關核准者外，應依下列規定公告並向主管機關申報： 一、於每會計年度終了後三個月內，公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告。 二、於每半會計年度終了後二個月內， ...
三）最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款、第三款、證券交易法第六十六條第二款、期貨交易法第一百條第一項第二款或信託業法第四十四條第一款規定之處分。 （四）最近一年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第四款、證券交易法第六十六條第三款、期貨交易法第一百條第一項第三款或信託業法第四十 ...
發行股價與發行股數經發行人與主要承銷商協議決定後,承銷團再與發行人簽定承銷 契約,承銷團彼此間亦簽定承銷團契約以決定承銷團各參與者之權利義務,股票發行 價格議定後,股數即由主要承銷人參考圈購股數及股價,當天分發給簽購之機構投資人 ,發行價格之議定與股數之分配,通常於股市收盤後進行,承銷契約簽定後,通常第二天 ...
從事證券買賣之從業人員,也增達數千人,而掛牌經營之證券商亦多達兩百餘家,其中臺北一地即有一百餘家之多。惟證券商間之競爭亦隨之日趨激烈,而商店兼營或個人經營之證券商亦逐漸被淘汰。至民國四十四(一九五五)年六月間,臺灣全省之證券商,經減少至約二百家,臺北市僅剩約有八十家。而臺灣之證券店頭市場,可謂於此時期方奠下 ...
事實及理由： 一、事實：本會檢查局於105年11月3日至11月24日，派員對受處分人進行一般業務檢查，發現受處分人辦理光環科技股份有限公司第一次有擔保及第二次無擔保可轉換公司債(下稱光環一、光環二)、大江生醫股份有限公司第一次無擔保可轉換 ...
檢視現行法規 證券交易法 （ 民國 101 年 01 月 04 日 非現行法規 ） 檢視現行法條 第 56 條 主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法 令之行為，足以影響證券業務之正常 ...
證券商違反證券交易法或依證券交易法所發布之命令者，除依證券交易法處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為下列何種處分？ 期貨/證券 ...
證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者，除依「證券交易法」處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為下列何種處分?
證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者，除依「證券交易法」處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為下列何種處分? (A)警告 (B)六個月以內之停業 (C)營業 ...
