證券商經營證券業務，應依證券商負責人及業務人員管理規則之規定，由登記合格之 業務人員執行業務。 第二章財務. 第9 條, 證券商應於辦理公司登記後，依下列規定， 向本會所指定銀行提存營業保證金： 一、證券承銷商：新臺幣四千萬元。 二、證券自營 商：新臺幣一千萬元。 三、證券經紀商：新臺幣五千萬元，僅經營股權性質群眾募資 ...
證券商接受客戶委任買賣有價證券，於成交時應交付委託人： (A)對帳單 (B)公開說明書 (C)買賣證券委託書 (D)買賣報告書 7. 特別盈餘公積，證券商應提撥比例為： (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十 8. 證券商下列哪些部門之經理人，應具 ...
追蹤的人(0). 鐵路特考導購 · 107年警察特考導購 · 107年台北捷運招募 · 臺銀導購 · 警專導購 · 鐵路特考導購 · 107年警察特考導購 · 107年台北捷運招募 · 臺銀導購. 問題; 追蹤. 投信投顧/信託考古題 · 105Q1證券交易相關法規與實務. 題庫. 0回答; 0留言; 0追蹤 ...
有疑問 10. 證券金融事業得經營下列何項業務? (A)現金增資之融資 (B)承銷認股之融資 (C)對證券商辦理承銷之融資 (D)選項ABC皆是. 查單字:關. 查單字:關. 16(D). 27. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日? (A)簽約日 (B)委託成交日 (C)董事會決議日 (D)鑑價日. 查單字:關. 查單字:關. 17(A).有疑問
證券金融事業得經營下列何項業務? (A)現金增資之融資 (B)承銷認股之融資 (C)對證券商辦理承銷之融資 (D)選項ABC皆是. 答案：D. 11. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲.證券交易所；乙.證券經紀商、證券自營商；丙.委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，問其優先順序如何? (A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、乙 (C)丙、甲、乙
證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商，若發現其有違反證券交易所相關業務規則者，該經紀商應接受何種處分？ (A)應繳納違約金. (B)停止或限制其買賣 ... 下列何項得不列於股東會通知之召集事由中？ (A)選任董事、監察人. (B)變更章程 .... 目前證券金融事業得經營下列哪些業務？ (A)對證券商辦理承銷之融資. (B)承銷認股之 ...
證券金融事業得經營下列何項業務? 期貨/證券 追蹤的人(0) 問題 追蹤 期貨/證券考古題 105Q1證券交易相關法規與實務 0回答 0留言 0追蹤 證券金融事業得經營下列何項業務? (A)現金增資之融資 ...
下列何項業務並非證券商得經營之業務項目？ (A)證券承銷 (B)證券自營 (C)證券保管 (D)證券經紀 17. 證券商負責人及業務人員有異動者，證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯 ...
證券商經營櫃檯買賣業務，依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營？ (A) 賠償準備金 (B)給付結算基金 (C)特別盈餘公積 (D)證券商經手費 13. 稱轉融通者，指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券 ...
證券金融事業得經營下列何項業務? (A)現金增資之融資 (B) 承銷認股之融資 (C)對證券商辦理承銷之融資 (D)選項ABC皆是 查單字:關 查單字:關 11. 11. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲.證券交易所；乙.證券經紀商、證券自營商；丙.委託人，三者對 ...
