證券投資信託事業之董事長應具備良好品德及有效領導證券投資信託事業之能力，並具備下列資格之一： 一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。 二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗三年 ...
法規名稱：, 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則. 公發布日：, 民國93 年10 月30 日. 修正日期：, 民國101 年08 月01 日. 發文字號：, 金管證投字第1010032368號. 法規體系：, 證券期貨局> 投信投顧業. 圖表附件：. 立法理由：, 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則總說明及條文對照表（101.08.01）.doc · 證券投資信託事業 ...
證券投資信託事業之董事長應具備良好品德及有效領導證券投資信託事 業之能力，並具備下列資格之一： 一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投 資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。
99.10.11金管證券字第0990051567號令修正 第 1 條 本規則依證券投資信託及顧問法 (以下簡稱本法) 第六十九條及第七十七條第三項規定訂定之。 第 2 條 本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。
部分條文修正條文 第 二 條 本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責人。 本規則所稱業務人員，指為證券投資信託事業從事下列業務之人員：
本規則依證券投資信託 及顧問法（以下簡稱本法）第 六 十 九 條規定訂定之。 第 2 條 本規則所稱負責人，指依公司 ... 分析之人員或他業兼營全權委託投資業務辦理投資或交易決策之業務人員，符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理 規則 ...
有關「證券投資信託及顧問法」第77條第2項、「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第14條第3項、第5項規定之令。(金管證投字第10400459571號)
民國107 年01 月31 日修正(現行法規). 第七十七條（從事股票或具股權性質之衍生性 商品交易之限制） 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人與基金 經理人， 其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，於證券投資信託事業 決定運用證券投資信託基金從事某種公司 ...
本規則中華民國一百零一年八月十四日修正發布前已持有證券集中保管事業股份比例逾百分之五者，不受前項之限制，亦不得再增加持股比例。但為公益目的並經本會核准者，不在此限。 第5 條證券集中保管事業經營下列業務： 一、有價證券之保管。 二、有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥。 三、有價證券帳簿劃撥事務之電腦處理。
2014年8月12日 ... 主旨：處大來國際證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱大來國際投顧）糾正；命令大 來國際投顧停止業務人員葉○○1個月業務之執行，停止業務執行期間 ... 調到我給你 的最新的標的，作手吸籌股，問題不是○○○、也不是○○，也不是哪一檔股票，是 因為這一些股票全部是作手吸籌股，你去買這種標的，當它起漲前喔， ...
