中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審核與輔導證券投資顧問事業會員公司作業要點. 16. 不動產證券化條例. 17. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業營業保證金處理要點. 18. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會境外基金人員培訓計畫要點. 19. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則.
富利國際證券投資顧問股份有限公司之違規處分案 一、裁罰時間：106年8月15日 二、受裁罰之對象：富利國際證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱富利投顧）、董事長周 。 三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第103條第2款、證券投資顧問事業 ...
跳到 證券投資信託事業管理規則 - 五、最近二年未曾受本法第一百零三條第五款或證券交易法第六十六條第四款規定之處分。 六、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。 七、投資外國事業及大陸地區證券投資基金管理公司之總金額，不得超過證券投資信託事業淨值百分之四十。但有特殊需要經專案核准者， ...
1998年9月25日 ... 本規則所稱證券投資顧問事業，指為獲取報酬，經營或提供有價證券價值分析、投資 判斷建議，或基於該投資判斷，為客戶執行有價證券投資之業務者。 前項所稱報酬， 包含直接或間接自客戶或第三人取得之任何利益。
法規名稱：, 證券投資顧問事業管理規則. 修正時間：, 中華民國105年5月19日. 立法 沿革：, 中華民國105年5月19日金融監督管理委員會金管證投字第1050018091號令 修正發布第13條、第20條條文(中華民國105年中華民國證券投資信託暨顧問商業 同業公會中信顧字第1050051419號函增訂「提供顧問之外國有價證券範圍申請書」).
2017年2月5日 ... 證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析活動者，應配置內部稽核人員， 稽核公司之財務及業務，並作成稽核報告。 前項之內部稽核人員，應符合證券投資 顧問事業負責人與業務人員管理規則所定內部稽核業務人員之資格條件。 第一項之 稽核報告，應包括公司之財務及業務是否符合有關法令及公司內部 ...
第一章總則第1 條本規則依證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）第七十條、第七十 二條、第八十三條第五項及第九十五條規定訂定之。 第2 條證券投資顧問事業應依本 法第九十三條規定，建立內部控制制度。 證券投資顧問事業業務之經營，應依法令、 章程及前項內部控制制度為之。 第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會 ...
第 一 章 總則 第 1 條 本規則依證券投資信託及顧問法 (以下簡稱本法) 第七十條、第七十二條、第八十三條第五項及第九十五條規定訂定之。 第 2 條 證券投資顧問事業應依本法第九十三條規定，建立內部控制制度。
證券投資顧問事業管理規則 【公布日期】 101.07.27 【公布機關】 金融監督管理委員會 【法規沿革】 1 ‧ 中華民國九十三年十月三十日行政院金融監督管理委員會金管證四字第 ...
