目前證券投資顧問事業之管理依據，主要為「證券投資信託及顧問法」、 「證券投資 顧問事業設置標準」、「證券投資顧問事業管理規則」、「證券投資信託及顧問事業互相 ... 由他事業兼營之利益衝突防範辦法等相關法令、證券投資信託及顧問事業與兼營他 事業或由他事業兼營之利益衝突防範實務守則、公會會員自律公約、全權委託投資 業務 ...
「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定，僅適用於公司之：
證券投資顧問事業從業人員行為準則」修正對照表 修 正 條 文 現 行 條 文 說 明 前言與宗旨 為推展證券投資顧問業務，提升社會投資大眾對投顧事業之信心，投顧事業及其從業人員應重視倫理規範及內部控管，並避免利益衝突情事發生。
31. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項? (A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係 (B) ... 28. 關於證券投資顧問事業之資金運用，下列敘述，何者正確？ (A)為短期融通之需要，得貸與他人，但不得超過公司淨值之百分之四十 (B) ...
沿革資訊：, 中華民國106年9月8日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 ... 依 此，各證券投資顧問事業有訂定業務人員行為準則之必要，俾利全體從業人員遵守。
證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定，僅適用於公司之： (A) 業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員. 編輯私有筆記及自訂標籤. 投信投顧 ...
證券投資顧問事業從業人員行為準則中有關個人交易之規定，僅適用於公司之： (A) 業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員. 編輯私有筆記及自訂標籤. 投信投顧 ...
43、 （ ） 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定，僅適用於 公司之： (A) 業務人員 (B) 受僱人員 (C) 經理人 (D) 經手人員. 編輯私有筆記及自訂 ...
證券投資顧問事業從業人員行為準則中有關個人交易之規定，僅適用於公司之： (A) 業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員. 編輯私有筆記及自訂標籤. 投信投顧 ...
51、 （ ） 依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定，有關個人交易之規範， 下列何者錯誤？ (A) 經手人員於到職日起五日內應申報持有有價證券之數量 (B) 經手 ...
