特定投資家」から「一般投資家」に移行された場合、お客様から「特定投資家」へ復帰の お申し出がない限り「一般投資家」としてお取り扱いいたします。「一般投資家」に移行 されたお客様が「特定投資家」への復帰を希望される場合には、お取引店までご ...
特定投資家制度とは. 特定投資家制度は金融商品取引法により創設され、投資家保護 の観点から、お客様をその知識・経験・財産の状況に応じて、『特定投資家』（いわゆる プロ投資家）と特定投資家以外の『一般投資家』（いわゆるアマ投資家）に区分し、特定 投資家との取引等においては金融商品取引業者に対する行為規制を適用しないなどの ...
特定投資家については、一部の投資者保護制度の適用が除外されますが、金融商品 取引業者（証券会社等）から柔軟に金融商品・金融サービスの提供を受けることが可能 になります。 下記②に該当するお客さまは、ご希望により「一般投資家」への移行も可能 です。 下記③に該当するお客さまは、一定の条件を満たし、「特定投資家」に移行可能と ...
特定投資家 一般投資家への移行可能 独立行政法人等の特殊法人 投資者保護基金預金 保険機構等 外国法人 特定目的会社 上場会社 金融商品取引業者等 資本金5億円以上の株式会社 一般投資家への移行不可
特定投資家制度（通称：プロアマ制度）とは金融商品取引法（他の法令で準用する場合を含みます）では、お客様を「特定投資家（プロ）」と「一般投資家（アマ）」に区分して、 ...
2007年8月17日 ... 本稿は、2007 年 5 月 24 日付レポート「特定投資家（プロ・アマ区分）の細則案」を、 最終的な ... 特定投資家（プロ）には適用除外とされる販売・勧誘規制…
金商法では、行為規制の適用の柔軟化を図る観点から、特定投資家制度（ ... や適合性 原則等、情報格差の是正を目的とする行為規制の適用を除外することとしております（ ...
特定投資家に対する行為規制の適用除外 （金融商品取引法第45条） 次の行為規制は、特定投資家には適用 しないこととされますので、十分ご注意下さい。 広告等の規制 不招請勧誘の禁止（勧誘の要請をしていない顧客に対し勧誘する行為） ...
特定投資家制度を理解しよう｜金融コンプライアンス専門 行政書士福田法務事務所のホームページです。投資助言業のコンプライアンス経営・社内態勢の整備を徹底支援します。
2016年3月18日 ... 適合性の原則. 金融商品取引法研究会研究記録. 第. 54号. 適. 合. 性. の ...... 金商法 では、適合性の原則は特定投資家について適用除外と規定されてお.
