特定投資家」から「一般投資家」に移行された場合、お客様から「特定投資家」へ復帰の お申し出がない限り「一般投資家」としてお取り扱いいたします。「一般投資家」に移行 されたお客様が「特定投資家」への復帰を希望される場合には、お取引店までご ...
特定投資家以外の法人」や「一定の要件に該当する個人」（注）については、金融商品 取引業者等への申出により、一般投資家から特定投資家への移行可能（金融商品取引 法 ... (1) 匿名組合の営業者、民法組合の業務執行組合員又は有限責任事業組合の 重要な業務執行決定に関与し自ら執行する組合員である個人（出資合計額３億円以上 の ...
2007年8月17日 ... 本稿は、2007 年 5 月 24 日付レポート「特定投資家（プロ・アマ区分）の細則案」を、 最終的な ... 特定投資家（プロ）には適用除外とされる販売・勧誘規制…
2006年8月15日 ... その上で「プロ＝特定投資家」が相手方と. なる取引等について、金融商品取引業者に 課される一定の規制を適用除外としているのである。 2 拙稿「集団 ...
特定投資家制度の目的. お客様の属性に応じて行為規制の柔軟化を図ることを目的 としており、その知識・経験・財産の状況からお客様を「プロ」と「アマ」に区分し、金融 ...
特定投資家に関する情報 特定投資家の範囲（金融商品取引法第2条第31項、金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令第23条）
特定投資家と一般投資家の違いは、金融商品取引法の保護が受けることができるか ... が安い特定投資家向けの商品やサービスを購入できるようになるとか、特定投資家 ...
特定投資家制度を理解しよう｜金融コンプライアンス専門 行政書士福田法務事務所のホームページです。投資助言業のコンプライアンス経営・社内態勢の整備を徹底支援します。
2010年7月15日 - 一般投資家へ移行（アマ成り）可能な特定投資家も通常は、金商法上で ... なお、金商法第34条の告知については、告知の有効期限や再告知義務は、 ...
特定投資家の定義〔第2条第31項〕 106 特別の法律により特別の設立行為をもって設立された法人 106 上場株券の発行会社 107 ... 適格機関投資家向け勧誘の告知等〔第23条の13〕 132 有価証券報告書の提出〔第24条〕 132 有価証券報告書の記載 財務計算 ...
