特定投資家」から「一般投資家」に移行された場合、お客様から「特定投資家」へ復帰の お申し出がない限り「一般投資家」としてお取り扱いいたします。「一般投資家」に移行 されたお客様が「特定投資家」への復帰を希望される場合には、お取引店までご ...
特定投資家制度とは. 特定投資家制度は金融商品取引法により創設され、投資家保護 の観点から、お客様をその知識・経験・財産の状況に応じて、『特定投資家』（いわゆる プロ投資家）と特定投資家以外の『一般投資家』（いわゆるアマ投資家）に区分し、特定 投資家との取引等においては金融商品取引業者に対する行為規制を適用しないなどの ...
特定投資家については、一部の投資者保護制度の適用が除外されますが、金融商品 取引業者（証券会社等）から柔軟に金融商品・金融サービスの提供を受けることが可能 になります。 下記②に該当するお客さまは、ご希望により「一般投資家」への移行も可能 です。 下記③に該当するお客さまは、一定の条件を満たし、「特定投資家」に移行可能と ...
2011年12月. 金融商品取引法では、その知識・経験・財産の状況から、お客様を「特定 投資家」と特定投資家以外の「一般投資家」に区分し、「特定投資家」に対しては、規制 内容の柔軟化が図られております。 特定投資家となるお客様には、投資者保護制度の 適用が一部除外されます。
特定投資家制度について. 特定投資家制度のご説明. 特定投資家制度の概要. 金融 商品取引法では、投資家を特定投資家と一般投資家とに区分しております。 特定投資 家はいわゆるプロの投資家として、金融商品に対する十分な知識、経験や、財産、リスク 管理能力等を有していると考えられることなどから、金融商品取引業者が特定投資家 向け ...
2007年8月17日 ... 本稿は、2007 年 5 月 24 日付レポート「特定投資家（プロ・アマ区分）の細則案」を、 最終的な ... 特定投資家（プロ）には適用除外とされる販売・勧誘規制…
2006年8月15日 ... その上で「プロ＝特定投資家」が相手方と. なる取引等について、金融商品取引業者に 課される一定の規制を適用除外としているのである。 2 拙稿「集団 ...
金商法では、行為規制の適用の柔軟化を図る観点から、特定投資家制度（ ... や適合性 原則等、情報格差の是正を目的とする行為規制の適用を除外することとしております（ ...
まずは一般投資家と特定投資家、さらに後者の一部となっている適格機関投資家の 区別について説明します。 ... 特定投資家に対して適用除外となる主な行為規制＞
金融商品取引法では、金融機関がお客さまを「特定投資家」と「一般投資家」に区分し ... 前書面交付等の当社が遵守すべき法律上の行為規制が一部適用除外になります。
