特定投資家」から「一般投資家」に移行された場合、お客様から「特定投資家」へ復帰の お申し出がない限り「一般投資家」としてお取り扱いいたします。「一般投資家」に移行 されたお客様が「特定投資家」への復帰を希望される場合には、お取引店までご ...
金融商品取引法では幅広い投資商品を規制対象としていますが、すべての投資家に 対して同様に規制をした場合、不都合が生じると考えられています。そこで、「柔軟化」の 一環として、投資家を知識・経験・財産の状況から金融取引にかかる適切なリスク管理 をおこなうことが出来ると考えられる「特定投資家」と、それ以外の「一般投資家」の2つ に ...
特定投資家以外の法人」や「一定の要件に該当する個人」（注）については、金融商品 取引業者等への申出により、一般投資家から特定投資家への移行可能（金融商品取引 法 ... (1) 匿名組合の営業者、民法組合の業務執行組合員又は有限責任事業組合の 重要な業務執行決定に関与し自ら執行する組合員である個人（出資合計額３億円以上 の ...
特定投資家制度とは. 特定投資家制度は金融商品取引法により創設され、投資家保護 の観点から、お客様をその知識・経験・財産の状況に応じて、『特定投資家』（いわゆる プロ投資家）と特定投資家以外の『一般投資家』（いわゆるアマ投資家）に区分し、特定 投資家との取引等においては金融商品取引業者に対する行為規制を適用しないなどの ...
特定投資家制度について. 特定投資家制度のご説明. 特定投資家制度の概要. 金融 商品取引法では、投資家を特定投資家と一般投資家とに区分しております。 特定投資 家はいわゆるプロの投資家として、金融商品に対する十分な知識、経験や、財産、リスク 管理能力等を有していると考えられることなどから、金融商品取引業者が特定投資家 向け ...
葉大学大学院専門法務研究科教授）による「特定投資家・一般投資家について」. のご報告と、この問題についての委員の先生方のご討論を掲載した。 金融商品取引法では、プロ、アマを区別することにより、顧客の属性に応. じた規制の柔軟化を図ることとしているが、青木先生から、アマに対する保. 護の強化として説明義務の強化が期待できる ...
当社は、金融商品取引法上の「特定投資家制度」における「一般投資家から特定投資家への移行」の「期限日」を以下のとおりといたします。 移行の期限日「毎年6月末日」.
2007年8月17日 ... 本稿は、2007 年 5 月 24 日付レポート「特定投資家（プロ・アマ区分）の細則案」を、 最終的な ... 特定投資家（プロ）には適用除外とされる販売・勧誘規制…
投資家区分の移行手続 弊社では「特定投資家」と「一般投資家」との間の移行手続きにつきまして お客様からのお申出に基づき以下のように実施いたします。[1] 特定投資家から一般投資家への移行
特定投資家に対する行為規制の適用除外 （金融商品取引法第45条） 次の行為規制は、特定投資家には適用 しないこととされますので、十分ご注意下さい。 広告等の規制 不招請勧誘の禁止（勧誘の要請をしていない顧客に対し勧誘する行為） ...
