特定投資家」から「一般投資家」に移行された場合、お客様から「特定投資家」へ復帰の お申し出がない限り「一般投資家」としてお取り扱いいたします。「一般投資家」に移行 されたお客様が「特定投資家」への復帰を希望される場合には、お取引店までご ...
特定投資家以外の法人」や「一定の要件に該当する個人」（注）については、金融商品 取引業者等への申出により、一般投資家から特定投資家への移行可能（金融商品取引 法 ... (1) 匿名組合の営業者、民法組合の業務執行組合員又は有限責任事業組合の 重要な業務執行決定に関与し自ら執行する組合員である個人（出資合計額３億円以上 の ...
特定投資家制度とは. 特定投資家制度は金融商品取引法により創設され、投資家保護 の観点から、お客様をその知識・経験・財産の状況に応じて、『特定投資家』（いわゆる プロ投資家）と特定投資家以外の『一般投資家』（いわゆるアマ投資家）に区分し、特定 投資家との取引等においては金融商品取引業者に対する行為規制を適用しないなどの ...
機関投資家を中心としたいわゆるプロ投資家のことである。具体的には、適格機関投資 家、国、日本銀行、上場会社(アマ選択も可)、一定の条件を満たす個人などが含まれる 。これに対して個人投資家を中心としたいわゆるアマ投資家のことを金融審議会など では一般投資家と呼んでいた。 金融商品取引法では、金融商品・サービスに対する規制 の ...
金融商品取引法では、その知識・経験・財産の状況から、お客様を「特定投資家」と特定 投資家以外の「一般投資家」に区分し、 「特定投資家」に対しては、規制内容の柔軟化 が図られております。 「特定投資家」とは、機関投資家を始めとしたいわゆる「プロ」の 投資家が分類され、 金融商品取引法上の行為規制（当社側の行為についての規制）の 一 ...
特定投資家制度（通称：プロアマ制度）とは金融商品取引法（他の法令で準用する場合を含みます）では、お客様を「特定投資家（プロ）」と「一般投資家（アマ）」に区分して、 ...
2007年8月17日 ... 本稿は、2007 年 5 月 24 日付レポート「特定投資家（プロ・アマ区分）の細則案」を、 最終的な ... 特定投資家（プロ）には適用除外とされる販売・勧誘規制…
2006年8月15日 ... その上で「プロ＝特定投資家」が相手方と. なる取引等について、金融商品取引業者に 課される一定の規制を適用除外としているのである。 2 拙稿「集団 ...
投資家区分の移行手続 弊社では「特定投資家」と「一般投資家」との間の移行手続きにつきまして お客様からのお申出に基づき以下のように実施いたします。[1] 特定投資家から一般投資家への移行
2007年8月17日 ... 大和総研グループの法律・制度における証券・金融取引の法制度についてのレポート です。金融商品取引法（金商法）は、わが国の証券・金融取引を規律 ...
