特定投資家」から「一般投資家」に移行された場合、お客様から「特定投資家」へ復帰の お申し出がない限り「一般投資家」としてお取り扱いいたします。「一般投資家」に移行 されたお客様が「特定投資家」への復帰を希望される場合には、お取引店までご ...
金融商品取引法では幅広い投資商品を規制対象としていますが、すべての投資家に 対して同様に規制をした場合、不都合が生じると考えられています。そこで、「柔軟化」の 一環として、投資家を知識・経験・財産の状況から金融取引にかかる適切なリスク管理 をおこなうことが出来ると考えられる「特定投資家」と、それ以外の「一般投資家」の2つ に ...
特定投資家以外の法人」や「一定の要件に該当する個人」（注）については、金融商品 取引業者等への申出により、一般投資家から特定投資家への移行可能（金融商品取引 法 ... (1) 匿名組合の営業者、民法組合の業務執行組合員又は有限責任事業組合の 重要な業務執行決定に関与し自ら執行する組合員である個人（出資合計額３億円以上 の ...
特定投資家制度とは. 特定投資家制度は金融商品取引法により創設され、投資家保護 の観点から、お客様をその知識・経験・財産の状況に応じて、『特定投資家』（いわゆる プロ投資家）と特定投資家以外の『一般投資家』（いわゆるアマ投資家）に区分し、特定 投資家との取引等においては金融商品取引業者に対する行為規制を適用しないなどの ...
機関投資家を中心としたいわゆるプロ投資家のことである。具体的には、適格機関投資家、国、日本銀行、上場会社(アマ選択も可)、一定の条件を満たす個人などが含まれる。これに対して個人投資家を中心としたいわゆるアマ投資家のことを金融審議会などでは一般投資家と呼んでいた。 金融商品取引法では、金融商品・サービスに対する規制の ...
葉大学大学院専門法務研究科教授）による「特定投資家・一般投資家について」. のご報告と、この問題についての委員の先生方のご討論を掲載した。 金融商品取引法では、プロ、アマを区別することにより、顧客の属性に応. じた規制の柔軟化を図ることとしているが、青木先生から、アマに対する保. 護の強化として説明義務の強化が期待できる ...
2007年8月17日 ... 本稿は、2007 年 5 月 24 日付レポート「特定投資家（プロ・アマ区分）の細則案」を、 最終的な ... 特定投資家（プロ）には適用除外とされる販売・勧誘規制…
2006年8月15日 ... その上で「プロ＝特定投資家」が相手方と. なる取引等について、金融商品取引業者に 課される一定の規制を適用除外としているのである。 2 拙稿「集団 ...
「一般社団法人機関投資家協働対話フォーラム」は、「機関投資家協働対話プログラム」を主宰し、機関投資家による企業との協働対話(エンゲージメント)を支援します。
特定投資家と一般投資家の違いは、金融商品取引法の保護が受けることができるか ... が安い特定投資家向けの商品やサービスを購入できるようになるとか、特定投資家 ...
