特定投資家」から「一般投資家」に移行された場合、お客様から「特定投資家」へ復帰の お申し出がない限り「一般投資家」としてお取り扱いいたします。「一般投資家」に移行 されたお客様が「特定投資家」への復帰を希望される場合には、お取引店までご ...
特定投資家制度とは. 特定投資家制度は金融商品取引法により創設され、投資家保護 の観点から、お客様をその知識・経験・財産の状況に応じて、『特定投資家』（いわゆる プロ投資家）と特定投資家以外の『一般投資家』（いわゆるアマ投資家）に区分し、特定 投資家との取引等においては金融商品取引業者に対する行為規制を適用しないなどの ...
機関投資家を中心としたいわゆるプロ投資家のことである。具体的には、適格機関投資 家、国、日本銀行、上場会社(アマ選択も可)、一定の条件を満たす個人などが含まれる 。これに対して個人投資家を中心としたいわゆるアマ投資家のことを金融審議会など では一般投資家と呼んでいた。 金融商品取引法では、金融商品・サービスに対する規制 の ...
金融商品取引法では、その知識・経験・財産の状況から、お客様を「特定投資家」と特定 投資家以外の「一般投資家」に区分し、 「特定投資家」に対しては、規制内容の柔軟化 が図られております。 「特定投資家」とは、機関投資家を始めとしたいわゆる「プロ」の 投資家が分類され、 金融商品取引法上の行為規制（当社側の行為についての規制）の 一 ...
特定投資家 一般投資家への移行可能 独立行政法人等の特殊法人 投資者保護基金預金 保険機構等 外国法人 特定目的会社 上場会社 金融商品取引業者等 資本金5億円以上の株式会社 一般投資家への移行不可
葉大学大学院専門法務研究科教授）による「特定投資家・一般投資家について」. のご報告と、この問題についての委員の先生方のご討論を掲載した。 金融商品取引法では、プロ、アマを区別することにより、顧客の属性に応. じた規制の柔軟化を図ることとしているが、青木先生から、アマに対する保. 護の強化として説明義務の強化が期待できる ...
特定投資家制度（通称：プロアマ制度）とは金融商品取引法（他の法令で準用する場合を含みます）では、お客様を「特定投資家（プロ）」と「一般投資家（アマ）」に区分して、 ...
2007年8月17日 ... 本稿は、2007 年 5 月 24 日付レポート「特定投資家（プロ・アマ区分）の細則案」を、 最終的な ... 特定投資家（プロ）には適用除外とされる販売・勧誘規制…
特定投資家とは？ 金融商品取引法では、投資家保護の観点から投資家を「一般投資家」と「特定投資家」に区分しています。一般投資家に対しては、金融商品取引法により金融機関が提供してはいけない商品・サービス等、あるいは提供しなければ ...
お客さまが「特定投資家（プロ）」に該当する場合、当行が金融商品の募集・勧誘・販売の際に遵守すべき法律上のルール（行為規制）のうち、以下のものが適用除外となります。 （1） 適合性の原則、広告等の規制、書面による解除（クーリング ...
