特定投資家」から「一般投資家」に移行された場合、お客様から「特定投資家」へ復帰の お申し出がない限り「一般投資家」としてお取り扱いいたします。「一般投資家」に移行 されたお客様が「特定投資家」への復帰を希望される場合には、お取引店までご ...
特定投資家制度とは. 特定投資家制度は金融商品取引法により創設され、投資家保護 の観点から、お客様をその知識・経験・財産の状況に応じて、『特定投資家』（いわゆる プロ投資家）と特定投資家以外の『一般投資家』（いわゆるアマ投資家）に区分し、特定 投資家との取引等においては金融商品取引業者に対する行為規制を適用しないなどの ...
葉大学大学院専門法務研究科教授）による「特定投資家・一般投資家について」. のご報告と、この問題についての委員の先生方のご討論を掲載した。 金融商品取引法では、プロ、アマを区別することにより、顧客の属性に応. じた規制の柔軟化を図ることとしているが、青木先生から、アマに対する保. 護の強化として説明義務の強化が期待できる ...
特定投資家制度（通称：プロアマ制度）とは金融商品取引法（他の法令で準用する場合を含みます）では、お客様を「特定投資家（プロ）」と「一般投資家（アマ）」に区分して、 ...
2007年8月17日 ... 本稿は、2007 年 5 月 24 日付レポート「特定投資家（プロ・アマ区分）の細則案」を、 最終的な ... 特定投資家（プロ）には適用除外とされる販売・勧誘規制…
2006年8月15日 ... その上で「プロ＝特定投資家」が相手方と. なる取引等について、金融商品取引業者に 課される一定の規制を適用除外としているのである。 2 拙稿「集団 ...
投資家区分の移行手続 弊社では「特定投資家」と「一般投資家」との間の移行手続きにつきまして お客様からのお申出に基づき以下のように実施いたします。[1] 特定投資家から一般投資家への移行
お客さまが「特定投資家（プロ）」に該当する場合、当行が金融商品の募集・勧誘・販売の際に遵守すべき法律上のルール（行為規制）のうち、以下のものが適用除外となります。 （1） 適合性の原則、広告等の規制、書面による解除（クーリング ...
特定投資家制度の目的. お客様の属性に応じて行為規制の柔軟化を図ることを目的 としており、その知識・経験・財産の状況からお客様を「プロ」と「アマ」に区分し、金融 ...
特定投資家に関する情報 特定投資家の範囲（金融商品取引法第2条第31項、金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令第23条）
